正确认识把握资本特性和行为规律

2021年11月15日，北京证券交易所迎来开市。北交所的设立是中国资本市场改革发展的又一重大战略部署，对进一步健全多层次资本市场体系，更好支持实体经济和中小企业高质量发展意义重大。图为北交所外景。中新社记者 韩海丹 摄

中央纪委国家监委网站 吴晶报道  中央经济工作会议提出，要正确认识和把握资本的特性和行为规律。要为资本设置“红绿灯”，依法加强对资本的有效监管，防止资本野蛮生长。

中国经济经过数十年持续发展，已经积聚起巨大的资本能量。资本有何特性和行为规律？在社会主义市场经济条件下，如何发挥资本的积极作用，抑制其消极作用？如何引导资本稳定有序发展、健康良性运作？记者采访了国务院发展研究中心宏观部研究员江宇。

社会主义市场经济不是资本主义市场经济的简单“翻版”“再版”，必须坚持我们的制度优越性，有效防范资本主义市场经济的弊端

记者：中央经济工作会议强调，社会主义市场经济是一个伟大创造，社会主义市场经济中必然会有各种形态的资本。要正确认识和把握资本的特性和行为规律。为什么要专门提出这个问题？

江宇：社会主义市场经济是我们党的伟大创造。同时，我们要认识到，社会主义市场经济不是资本主义市场经济的简单“翻版”“再版”，因为两者是建立在不同的政治和经济制度、不同社会和文化土壤上的。

习近平总书记指出，要坚持我们的制度优越性，有效防范资本主义市场经济的弊端。资本主义市场经济的弊端，最集中的表现就是以资本为中心，资本可以不受限制地扩张。垄断资本集团不仅可以凌驾于市场之上，破坏市场规则和公平竞争，搞“赢者通吃”；而且还能凌驾于政权和社会之上，操纵政治过程、社会运行、意识形态。西方以资本为中心的现代化，创造了巨大的物质财富，但也伴生着经济危机、两极分化、物质主义和对外扩张，导致发展不平衡、不协调、不可持续。

市场和资本都是工具，社会主义国家应该用其长处、抑其短处。我国还处在社会主义初级阶段，必须充分发挥资本在推动生产力发展中的作用。改革开放初期，我国资本存量特别是非公资本数量很少，资本对推动生产力发挥了积极作用，负面作用表现还不明显。经过四十多年发展，我国资本存量特别是非公资本占比明显增加，资本在经济循环的各个环节都存在，包括工业资本、商业资本、金融资本以及近来产生的平台资本等多种形态。资本在发挥积极作用的同时，也表现出一些负面作用。这不仅影响坚持中国特色社会主义方向、影响经济社会健康发展，也不利于资本自身健康发展。

记者：资本有哪些特性和行为规律？

江宇：资本大规模进入人类经济生活是在资本主义社会，《资本论》是对资本运动特征和规律最系统的研究，至今仍然成立。人类的经济实践又丰富了对资本的认识。

资本不是单纯的“物”，而是一种社会关系。马克思主义政治经济学认为，资本既是生产资料，又是一种社会关系，代表的是一部分人占有另一部分人创造的剩余价值。

资本对推动生产力有积极作用。西方的现代化，就是在资本主导下整合劳动力、土地、原材料等，形成新的生产力，资本追求利润的动力驱动生产力发展。在社会主义市场经济条件下，资本仍可以发挥类似积极作用。

资本对生产力的促进作用是有条件的，不是绝对的、唯一的、永恒的。例如，在公有制经济条件下，由劳动者通过劳动积累、集体协作来组织生产，由劳动者组织起来掌控资本，就是一种新的组织方式。

资本过度扩张将会带来危机，最终反噬自己。资本主义周期性经济危机的出现，就是因为生产社会化和私有制产生矛盾，资本扩张导致非理性投资和劳动者购买力不足，酿成经济危机，最终导致资本自身的湮没。

资本是一项“总体性权力”，即资本扩张之后有能力超出经济领域，支配政治权力、社会权力、文化权力。例如，资本可以通过自己操纵的媒体，潜移默化影响受众的价值观，通过平台迫使中小企业进行交易。看起来是自愿的行为，但背后却受到资本权力的支配。

资本追逐增殖和扩张的动力是不随人的意志转移的。在全球资本主义时代，资本不增殖就会被淘汰，这和资本持有者是否认识到资本扩张的弊端、是否有社会责任感是没有关系的，是资本自身的客观规律。因此，必须建立一定的政治和经济制度，来引导资本趋利避害。

资本一旦野蛮生长，将会影响效率、损害公平，让老百姓背上沉重负担

记者：中央经济工作会议提出防止资本野蛮生长。资本野蛮生长体现在哪些方面？会带来什么危害？

江宇：改革开放以来，非公有制经济迅速发展，对促进经济增长和改善人民生活发挥了不可或缺的作用。但由于种种原因，在一些领域也出现资本无序扩张、野蛮生长的现象，导致了一些负面后果。

政治上，资本无序扩张影响党和政府践行以人民为中心的发展思想。资本在获取经济利益之后，对个别公职人员进行渗透，间接影响政权运行，影响践行以人民为中心的思想。

经济上，资本无序扩张既影响效率，也损害公平。个别企业无序扩张导致巨大风险向社会扩散，个别平台依托垄断地位“两头吃”，侵害普通经营者和广大消费者利益，打压中小企业创新。

文化上，资本无序扩张挑战社会主义核心价值观。一些资本通过塑造“饭圈”文化攫取经济利益，使一些青少年形成扭曲的价值观。一些宣扬历史虚无主义、民族虚无主义的艺人，在资本推动下成为“网红”。

民生上，资本无序扩张让老百姓背上沉重负担。某些平台垄断、教育课外培训负担过重等问题，归根到底就是资本逐利的结果。

否定资本的积极作用、一概限制资本发展是不对的，一味迷信资本、搞资本至上，也是不对的

记者：中央经济工作会议要求，要发挥资本作为生产要素的积极作用，同时有效控制其消极作用。如何认识这一要求？

江宇：马克思主义用一分为二的辩证观点看待资本。一方面，高度肯定资本主义的历史进步性。另一方面看到，不受约束的资本扩张，则将导致资本的集聚、生产的无政府主义扩张、无产阶级相对贫困化，最终导致经济危机。

中国是从落后农业国进入社会主义的，必须经历生产力和商品经济不发达的社会主义初级阶段。在这个阶段，需要充分发挥资本在推动生产力发展、优化资源配置方面的积极作用。同时，资本无序扩张的内在动力是同社会主义的性质、同以人民为中心的要求冲突的，因此必须约束资本的消极作用。改革开放以来特别是党的十八大以来，我们党逐步形成了既发挥资本的积极作用，又限制资本的盲目性和消极作用、防止资本无序扩张的好做法好经验。

发挥资本作用同设置“红绿灯”、防止资本野蛮生长，是同一个问题的两方面，共同目标都是为了让资本健康发展，成为中国特色社会主义的合格建设者。否定资本的积极作用、一概限制资本发展是不对的。一味迷信资本、搞资本至上，甚至让政府给资本当“店小二”，也是不对的。

记者：应设置哪些“红灯”，依法加强监管，为资本明确规则和底线？

江宇：设置“红灯”的主要依据就是：社会主义初级阶段要发挥资本促进生产力的作用，但是与西方国家不同，在我国，资本发挥作用是有底线的，必须在拥护中国共产党的领导、做中国特色社会主义合格建设者的范围内发挥作用。

因此，给资本设置“红灯”的根本标准就是资本发挥作用的范围有没有越过中国特色社会主义制度的底线。这个底线，包括在政治上不能危害党的领导和中国特色社会主义制度，不能在资本做大之后谋求不正当政治权力；在经济上不能操纵国计民生，通过垄断地位违法违规攫取经济利益、损害基本民生；不能冲击国家确定的发展战略、发展理念；不能搞违法经营、坑蒙拐骗、损害人民利益；在文化上不能破坏社会主义思想文化等上层建筑，不能挑战社会主义核心价值观；在国家安全上不能违背总体国家安全观，影响国家根本利益，等等。这些就是需要为资本设置的“红灯”。

这些要求需要通过规范的法律、制度来实现。例如，加快健全市场准入制度、公平竞争审查机制、数字经济公平竞争监管制度、预防和制止滥用行政权力排除限制竞争制度等。在关系国计民生、社会公平、意识形态等领域，对资本准入设置门槛，出台规范限制准入、禁止准入清单。

记者：如何开好“绿灯”，发挥资本的积极作用？

江宇：限制资本野蛮生长，不是针对哪一类资本的，而是针对资本的特定行为。只要符合国家规划、符合法律法规，行为不越出上述底线，就完全可以在社会主义市场经济条件下充分涌流、发挥推动生产力的积极作用，自身也得到健康发展。例如，在一些竞争比较充分的行业，民营资本的份额已经超过国有资本，民营资本做到守法规范经营，不危害国计民生，就是中国特色社会主义的合格建设者。

再比如，投资于实体经济、致力于科技创新等方向的资本，相对于平台资本、投机资本、金融资本，更加符合构建新发展格局的需要，应该大力鼓励。应该引导更多资本投向符合国家长远发展方向的基础性、战略性领域，如自主创新、乡村振兴、共同富裕、先进文化、环境保护等领域，应当鼓励有意愿的资本进入，并合规经营。

坚持和完善社会主义基本经济制度是为资本设置“红绿灯”的前提和保障，也是我国独特优势

记者：中央经济工作会议提出，要支持和引导资本规范健康发展，坚持和完善社会主义基本经济制度，毫不动摇巩固和发展公有制经济，毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济发展。如何理解？

江宇：坚持和完善社会主义基本经济制度是为资本设置“红绿灯”的前提和保障，也是我国独特优势。

公有制为主体，是克服资本无序扩张的物质基础。国有经济能够降低市场的盲目性，行为更加符合社会主义生产目的和人民长远利益，在科技创新、普遍服务、绿色发展、劳动保护和“走出去”等方面都有独特优势。做优做强做大国有企业、发展壮大农村新型集体经济，既是我国面临世界百年未有之大变局进行逆周期调节、增强经济发展后劲和活力、集中力量办大事推进自主创新的需要，也是限制资本无序扩张的重要途径。

毫不动摇鼓励、支持、引导非公有制经济健康发展，是为资本设置“红绿灯”的根本目的。既要鼓励支持，又要引导。引导，就是要在坚持党的领导和社会主义制度下，限制并逐步克服其负面作用，避免西方国家私人资本过度扩张带来的问题，打造符合中国特色社会主义的新型的非公有资本。因此，设置“红绿灯”恰恰是实现“两个毫不动摇”的需要。我国经济能够健康发展，既离不开公有制经济主力军、主心骨作用，也离不开非公有制经济活力的充分释放。我国有强大的公有制经济，对发展非公有制经济并不是障碍，恰恰为非公有制经济健康发展提供了前提。

为资本设置“红绿灯”，不仅不会影响经济增长，反而是实现更有质量、更加均衡、更可持续增长的必由之路

记者：如何避免为资本设置“红绿灯”打击企业投资的积极性，影响经济发展？

江宇：限制资本野蛮生长不是“打压资本”“劫富济贫”。资本扩张是不以人的意志为转移的，西方国家在经济危机中，资本持有者也是资本扩张的受害者。给资本设置“红绿灯”、划红线，恰恰是为了保护资本，让其不至于走上非理性扩张的道路，从而更加健康、更可持续地发展。

一个时期以来，一些地方政府采取了过度“亲资本”的政策，为了鼓励资本投资，降低了劳动保护、环境保护、税收甚至执法的标准，这在客观上刺激了资本的无序扩张，导致了大量无效和低效投资，刺激了资本投机，反过来影响了经济增长。可见，为资本设置“红绿灯”，不仅不会影响经济增长，反而是实现更有质量、更加均衡、更可持续增长的必由之路。

记者：对广大党员干部来说，如何自觉贯彻为资本设置“红绿灯”等有关要求？

江宇：为资本设置“红绿灯”的要求，涵盖各行各业、方方面面。

首先要从思想上全面、辩证地认识资本，克服资本至上的思想。只有掌握资本运行的规律，才能更好地扬长避短、趋利避害。其次要注重构建亲清政商关系。一方面，政府要主动支持那些服从党的领导、服务人民利益、合法规范经营的非公有制资本健康发展；另一方面，资本不能损害国家利益，不能谋求政治利益。第三，为资本设置“红绿灯”，和社会主义市场经济一样，都是伟大的创造。社会主义如何发展和管控资本，还是一个新课题，在每个行业都有大量探索空间，要积极推动这方面的理论和实践创新。